Nhật ký giao dịch là bản ghi chép về quyết định, không phải về kết quả. Lãi lỗ đã có sẵn trong sao kê tài khoản của bạn, và nó gần như chẳng cho bạn biết điều gì. Điều sao kê không thể cho bạn biết là vì sao bạn vào lệnh, bạn đã định làm gì, và bạn có thực sự làm như vậy không.
Toàn bộ chỉ gói gọn trong tám cột. Một cuốn sổ là đủ để bắt đầu. Bạn không cần phần mềm. Gần như mọi bài viết nói điều ngược lại đều do một công ty bán phần mềm viết ra.
Những gì nhật ký cho tôi thấy mà trí nhớ không bao giờ làm được
Tôi luôn tin rằng mình nhớ rõ những sai lầm của chính mình. Việc viết nhật ký đã cho tôi thấy điều ngược lại.
Khi cuối cùng tôi ngồi xuống xem dữ liệu, các khoản lỗ dồn vào tối thứ Sáu, khi tôi mệt và phá vỡ quy tắc của chính mình mà không hề nhận ra. Tôi sẽ không bao giờ tìm ra điều đó bằng cách suy nghĩ thật kỹ. Trí nhớ không sắp xếp theo ngày trong tuần, và nó lặng lẽ bỏ qua những lệnh bạn không muốn nghĩ đến.
Cũng chính những ghi chép đó cho thấy một điều hữu ích theo chiều ngược lại. Sự kết hợp Schaff Trend Cycle và MACD của tôi hiệu quả hơn hẳn ở một số phiên so với các phiên khác. Đó không phải là điều bạn có thể cảm nhận. Bạn chỉ có thể đếm nó.
Giờ đây tôi không mở lệnh nào mà không có nhật ký. Đó là tấm gương trung thực nhất tôi có.
Cách sửa rút ra từ đó không phải là một chỉ báo mới. Mà là không giao dịch vào tối thứ Sáu. Chỉ có ghi chép mới đưa cho bạn loại câu trả lời như vậy.
Tám cột làm nên chuyện
Nhiều hơn thế thì đến tuần thứ hai bạn sẽ bỏ không ghi nữa. Ít hơn thế thì nó không trả lời được câu hỏi nào.
| Cột | Ghi gì vào đó | Vì sao nó xứng đáng có mặt |
|---|---|---|
| Ngày và giờ | Thời điểm bạn vào lệnh | Cho thấy các khuôn mẫu theo ngày và giờ mà bạn không cảm nhận được |
| Công cụ | Bạn đã giao dịch gì | Cho thấy lợi thế (edge) thực sự của bạn nằm ở đâu |
| Lý do vào lệnh | Một câu, viết trước khi bạn bấm | Một câu mơ hồ chính là dấu hiệu. Nó có nghĩa là không có thiết lập (setup) nào |
| Thoát lệnh dự kiến | Mục tiêu, và mức giá sẽ chứng minh bạn sai | Biến một hy vọng thành thứ bạn có thể kiểm chứng |
| Thoát lệnh thực tế | Nơi bạn thực sự thoát ra | Khoảng cách giữa dòng này và dòng phía trên chính là kỷ luật của bạn |
| Rủi ro % | Phần trăm tài khoản bị đặt vào rủi ro | Phát hiện khối lượng lén tăng dần sau một khoản lỗ |
| Theo kế hoạch (C/K) | Chỉ C hoặc K | Cột hữu ích nhất trên cả trang |
| Tâm trạng | Hai hoặc ba từ | Chán, vội, chắc chắn, bực bội. Các khuôn mẫu lộ ra rất nhanh |
Hãy để ý những gì không có trong danh sách. Không có cột lợi nhuận. Lợi nhuận không phải là thứ bạn đang cố học hỏi, và một cột lợi nhuận sẽ lặng lẽ biến nhật ký thành một bảng tỷ số mà bạn sẽ bắt đầu né tránh vào những tuần tệ.
Một dòng đã điền trông như thế nào
Những mô tả về nhật ký thì dễ đồng ý nhưng khó làm theo. Dưới đây là hai dạng dòng có thật, đặt cạnh nhau. Cùng một trader (nhà giao dịch), cùng một tuần.
| Cột | Một dòng đáng có | Một dòng chẳng dạy bạn điều gì |
|---|---|---|
| Lý do vào lệnh | “Nhịp điều chỉnh về EMA 20 sau khi mức giá giữ vững hai lần, vào lệnh khi giá lấy lại mức này” | “Trông ổn” |
| Thoát lệnh dự kiến | “Mục tiêu tại đỉnh trước, sai nếu dưới 1,0820” | “Để xem thế nào” |
| Thoát lệnh thực tế | “Đạt mục tiêu” | “Đóng lệnh vì bắt đầu thấy lo” |
| Rủi ro % | 1% | “khối lượng bình thường” |
| Theo kế hoạch (C/K) | C | K |
| Tâm trạng | bình tĩnh, hơi chán | chắc chắn, vội vàng |
Cột bên phải không phải trò đùa. Đó là hình dạng của hầu hết nhật ký trong tuần đầu tiên. Không gì trong đó có thể kiểm chứng. Bạn không thể kiểm tra “trông ổn” một tháng sau, bạn không thể đếm “khối lượng bình thường”, và một tháng toàn những dòng như vậy chẳng cho bạn thứ gì để sắp xếp.
Phép thử cho bất kỳ ô nào cũng đơn giản: người khác có thể đọc lại và nói rằng bạn đã sai không? “Nhịp điều chỉnh về EMA 20 sau khi mức giá giữ vững hai lần” có thể kiểm chứng. “Trông ổn” thì không.
Hai hoặc ba phút mỗi lệnh. Đó là toàn bộ chi phí. Và cột “Lý do vào lệnh” sẽ được điền nhanh hơn khi bạn nhận ra rằng những lệnh khó viết ra thường là những lệnh không đáng vào.
Lấy mẫu nhật ký
Dưới đây là chính tám cột đó dưới dạng một bảng tính mà bạn có thể mở ra và dùng ngay. Mẫu này miễn phí và không đòi hỏi gì cả.
Mẫu nhật ký giao dịch miễn phí
Một tệp bảng tính với tám cột bên dưới và không có gì khác. Không email, không đăng ký, không tài khoản. Mở được bằng Excel, Numbers, Google Sheets hoặc LibreOffice.
Tệp được tạo ngay trong trình duyệt của bạn. Không có gì được gửi đi và không có gì được ghi lại.
Nếu bạn thích dùng giấy hơn, cứ dùng giấy. Phương tiện chưa bao giờ là vấn đề.
Cột mà ai cũng bỏ qua
Trong tám cột, cột tạo ra nhiều thay đổi nhất lại là cột đơn giản nhất: “Theo kế hoạch (C/K)”, tức là bạn có làm theo kế hoạch của chính mình không.
Nó tách bạch hai vấn đề hoàn toàn khác nhau nhưng nhìn từ bên trong thì giống hệt nhau.
- Bạn làm theo kế hoạch và thua. Khi đó chiến lược là thứ cần xem xét. Cách thực hiện của bạn không có vấn đề gì.
- Bạn không làm theo kế hoạch và thua. Khi đó chiến lược chưa bao giờ được kiểm chứng, và thay đổi nó sẽ chẳng cho bạn biết điều gì.
- Bạn không làm theo kế hoạch và thắng. Đây là dòng nguy hiểm. Nó dạy sai bài học còn to hơn bất kỳ khoản lỗ nào, và không có cột này thì bạn sẽ không bao giờ nhận ra điều đó đã xảy ra.
Hầu hết trader tin rằng chiến lược của mình đã hỏng thực ra chưa bao giờ thực sự vận hành nó. Cột “Theo kế hoạch (C/K)” phát hiện ra điều đó trong một buổi chiều thay vì một năm.
Cách xem lại nhật ký
Viết nhật ký mới là một nửa công việc. Nửa mà mọi người bỏ qua là đọc lại, và việc đó tốn ít thời gian hơn họ nghĩ.
| Khi nào | Bao lâu | Bạn đang tìm gì |
|---|---|---|
| Sau lệnh cuối cùng trong ngày | Năm phút | Điền vào chỗ trống khi còn nhớ tâm trạng |
| Mỗi tuần một lần | Hai mươi phút | Đếm các dòng K. Xem khối lượng đã thay đổi ở đâu |
| Mỗi tháng một lần | Một giờ | Sắp xếp theo ngày, theo giờ, theo công cụ, theo thiết lập. Đếm, đừng đọc |
Buổi xem lại hằng tháng là nơi những phát hiện như của tôi xuất hiện, và nó chỉ hiệu quả khi bạn có đủ số dòng để sắp xếp. Con số đó thường nằm trong khoảng ba mươi đến năm mươi lệnh: vài tuần với một số người, vài tháng với những người khác.
Hai mươi dòng sẽ cho bạn biết điều gì
Bạn không cần dữ liệu cả năm. Hai mươi dòng trung thực là đủ để thấy phần lớn vấn đề.
| Điều bạn nhận thấy | Điều đó thường có nghĩa là gì |
|---|---|
| Cột “Rủi ro %” thay đổi lung tung | Khối lượng được chọn theo cảm giác, không theo quy tắc |
| Rủi ro tăng vọt ngay sau một dòng thua lỗ | Giao dịch trả thù (revenge trading), dù lúc đó bạn gọi nó là gì |
| “Lý do vào lệnh” mơ hồ ở nhiều dòng | Đó không phải là thiết lập. Đó là sự buồn chán hoặc một nhu cầu |
| “Thoát lệnh thực tế” liên tục lệch khỏi “Thoát lệnh dự kiến” | Kế hoạch đang bị bỏ giữa chừng |
| Các khoản lỗ dồn vào một ngày hoặc một giờ | Mệt mỏi, hoặc một phiên không hợp với chiến lược của bạn |
| Nhiều dòng hơn bạn nghĩ | Giao dịch quá mức (overtrading). Gần như ai cũng đếm thiếu một nửa |
Hai dấu hiệu trở lên trong hai mươi lệnh là một khuôn mẫu, không phải một tuần xui. Bạn có thể đọc thêm về hai dấu hiệu đầu tiên trong cách dừng giao dịch trả thù và quản lý rủi ro trong giao dịch.
Bạn có thực sự cần phần mềm không?
Mọi bài viết xếp hạng cao cho câu hỏi này đều do một công ty bán ứng dụng nhật ký đăng, nên câu trả lời thẳng thắn rất hiếm. Đây là một câu trả lời như vậy.
Một bảng tính là đủ nếu bạn vào ít hơn khoảng mười lệnh mỗi ngày, nếu bạn sẵn lòng gõ tám ô, và nếu điều bạn muốn là hiểu hành vi của chính mình. Điều đó đúng với phần lớn những người đang đọc bài này, và đó là nơi ai cũng nên bắt đầu.
Phần mềm bắt đầu đáng đồng tiền khi chính việc gõ nhập trở thành lý do khiến bạn bỏ cuộc. Nếu bạn lướt sóng (scalp), hoặc vào ba mươi lệnh mỗi phiên, việc nhập tay sẽ không trụ được, và một ứng dụng nhập dữ liệu từ công ty môi giới (broker) của bạn là đáng để trả tiền. Điều tương tự cũng đúng nếu bạn muốn có biểu đồ đính kèm mỗi dòng mà không phải tự tay lưu ảnh chụp màn hình.
Điều phần mềm không làm được là khiến bạn trung thực. Cột “Theo kế hoạch (C/K)” vẫn do bạn điền, và nó vẫn là cột quan trọng.
Câu hỏi thường gặp
Làm thế nào để tạo nhật ký giao dịch?
Mở một bảng tính, tạo tám cột ở trên, và điền dòng đầu tiên trước khi bạn vào lệnh tiếp theo. Đó là toàn bộ việc thiết lập. Mẫu ở trên cũng chính là như vậy nếu bạn không muốn tự gõ tiêu đề cột.
Tôi có nên chụp màn hình mọi lệnh không?
Lúc đầu thì không. Ảnh chụp màn hình là lý do phổ biến nhất khiến nhật ký chết yểu ở tuần thứ hai, vì chúng biến một việc ba mươi giây thành việc năm phút. Khi thói quen đã vững, chỉ thêm ảnh chụp màn hình cho những lệnh bạn đánh dấu K, vì đó là những lệnh đáng xem lại.
Excel, ứng dụng hay sổ tay?
Cái nào bạn vẫn còn dùng sau một tháng. Giấy thắng về thói quen và thua về khả năng sắp xếp, điều chỉ quan trọng khi bạn đã có đủ số dòng để sắp xếp. Bắt đầu bằng giấy rồi chuyển sang bảng tính sau ba mươi lệnh là một lộ trình hoàn toàn ổn.
Bao lâu thì nó bắt đầu có ích?
Hiệu quả về kỷ luật đến ngay lập tức, vì việc viết “Lý do vào lệnh” trước khi bấm khiến một số lệnh không bao giờ xảy ra. Tìm ra khuôn mẫu cần ba mươi đến năm mươi dòng. Nhật ký của tôi mất vài tháng mới cho ra điều gì đó tôi có thể hành động theo, và rồi nó cho ra một điều đã thay đổi cả tuần giao dịch của tôi.
Tóm lại
Tám cột. Viết lý do trước khi bấm, không phải sau. Đánh dấu C hoặc K một cách trung thực. Đọc lại mỗi tuần một lần và đếm mỗi tháng một lần.
Nhật ký không phải là việc giấy tờ. Đó là nơi duy nhất mà việc giao dịch của bạn được mô tả bởi một thứ khác ngoài trí nhớ của chính bạn, và trí nhớ của bạn đứng về phía bạn theo một cách chẳng giúp gì cho bạn.